产业视角下国内外数字化转型研究 综述及展望 李北伟，宗信，李阳 (1. 吉林大学管理学院； 2. 吉林大学中国科技政策与科技管理研究中心，吉林 长春 130022； 3.国防科技大学文理学院，湖南长沙 410073) 0 引言 这次抗击新冠肺炎疫情，进一步凸显了产业数字化转型升级的必要性和紧迫性。 ****指出，“危和机总是同生并存的，克服了危即是机”。疫情给我国经济社 会发展带来前所未有的冲击，同时也为改造提升传统产业、培育壮大新兴产业 提供了新机遇。党的十八大以来，以同志为核心的党中央放眼未来、顺应大势， 作出建设数字中国的战略决策。虽然我国已经认识到产业数字化转型升级的必 要性和紧迫性，但目前国内外数字化转型研究刚刚起步，理论建构仍处于探索 阶段，鲜有基于产业视角的国内外对比分析。因此，本文从产业视角出发，对 国内外数字化转型文献进行梳理与归纳，旨在展现该领域国内外相关研究概况， 绘制未来数字化转型研究路径，填补国内外数字化转型领域研究空白，并对未 来研究进行展望，可为研究发展与政策实践提供借鉴。 创新是时代发展的永恒主题，新技术、新产业赋予创新力量，数字化转型也给 创新创业带来新机遇。数字化转型往往是对以往商业模式的创新，进而带来企 业协作模式的变革，体现出产业发展的创新创业深度，以及数字技术对用户、 企业、产业的颠覆性影响。产业数字化转型是传统产业利用数字技术，打通不 同层级与不同行业间数据壁垒，创造新产业、新业态、新商业模式的一种数字 化转型活动。近年来，国内外学者对数字化转型内涵界定如表1 所示。 1 理论基础 1.1 战略一致性理论 战略一致性是指业务与数字战略不断保持一致的持续过程[7]。业务与数字化战 略保持一致的 4 个重要领域分别是战略执行、技术转型、竞争潜力和服务水平， 管理人员通过运用这些能力，在业务竞争中利用数字技术获取优势。有效的管 理需要在上述4 个领域的选择之间取得平衡。Li 等[11]利用战略一致性理论开 发出一个经验派生的电子领导力模型，该理论模型可帮助中小企业在企业战略 与数字技术之间建立有效一致性。 1.2 动态能力理论 动态能力理论是指组织为使产品快速上市、有效掌握变化万千的商机，以及持 续建立、调适、重组内外部各项资源与智能从而形成竞争优势的一种弹性能力。 动态能力理论是分析传统企业数字化转型的重要视角。数字化鼓励组织通过解 耦、去中心化、价值链的生成性等抓住机遇，并从中获取价值[7]。Warner & Wäger[12]探讨传统行业企业如何构建数字化转型的动态能力，并借鉴高级管理 人员的数字化项目经验，提出流程模型，揭示触发、启用和阻碍数字化转型动 态能力建设的通用应急因素。 表1 数字化转型内涵界定Tab.1 Definition of connotation of digital transformation 2 数据来源与研究设计 2.1 数据来源 本研究采用文献计量学与传统文献回顾法相结合的方法，在科学检索、可视化 分析及文献筛选的基础上，使用VOSviewer 文献计量分析软件，对相关研究进 行系统全面梳理。 为确保外文样本文献质量，选取Web of Science 核心合集数据库，将主题词设 定为数字化转型(digital transformation)、数字化+转型(digital* AND transform*) 和数字化(digitalization)。研究领域设定为社会科学(SOCIAL SCIENCES)，研 究方向设定为BUSINESS ECONOMICS。将文献类型设定为ARTICLE 和 REVIEW，语种设定为ENGLISH。进行去重处理后，共检索到1 681 篇文献， 设定为本研究的外文初始样本。 为确保中文样本文献质量，选取中国知网CNKI 数据库，将主题词设定为数字 化转型(digital transformation)、数字化+转型(digital* AND transform*)和数字化 (digitalization)。搜索库设定为学术期刊，来源类别设九游娱乐文化 九游app官方入口p://www.78gow.com target=_blank>九游娱乐文化 九游app官方入口定为核心期刊，进行去重 处理后，共检索到1 580 篇文献，设定为本研究的中文初始样本。 2.2 高被引论文分析 选取外文初始样本，依据Web of Science 数据库领域中的高被引论文功能过滤 结果，提取被引频次排名前10 的外文文献，如表2 所示。 全球化使得供应链管理和控制更加困难，区块链技术作为分布式数字账本技术， 能够确保供应链的透明度、可追溯性和安全性，有望缓解全球供应链管理问题。 Saberi 等[13]研究区块链技术和智能合约在供应链管理中的应用前景，提出区 块链技术实施的4 种障碍；Frank 等[14]探讨工业4.0 技术在制造企业中的运用 模式，提出创新创业前沿技术和基础技术需要考虑的基本要素。数字技术产生 影响，促使组织作出创新创业战略反应，如Vial[15]通过对282 篇文献进行回 顾，归纳构建数字化转型框架。对于数据驱动的预测方法，其性能密切依赖于 提取特征的形式和趋势，如Javed 等[16]研究基于振动数据的健康监测方法在 预测中的应用；Bogers 等[17]讨论开放式创新在数字化转型实践中的作用，提 出开放式创新和创新创业政策背景下数字化转型关键趋势、不确定性挑战及欧 盟资助项目的解决方案。 数字技术在服务业务转型中的作用尚未得到充分研究。Ardolino 等[18]探讨物联 网(Internet of things，IOT)、云计算(cloud computing，CC)和预测分析 (predictive analysis，PA)如何促进工业企业服务转型；Kathan 等[19]关注利用 闲置产能、共享经济对商业模式和创新创业的影响；Wang&Hajli[20]研究大数 据分析在医疗保健领域的作用，通过调查涵盖63 家医疗保健机构的109 个案 例，探索大数据分析能力与业务价值之间的因果关系，以及大数据分析促进创 新创业成功的路径；Hinings 等[21]提出3 种数字化转型的新型制度标准； Warner&Wäger[12]研究揭示出引发、促成和阻碍数字化转型动态能力建设的因 素。 本文从产业视角分析外文高被引论文，发现国外研究注重工业4.0 等先进技术 对产业发展的影响[13-14,20]。实现传统产业的数字化转型，就是要通过信息技 术广泛连接消费主体，以数据流带动资金流、物资流。国外学者普遍认为数字 技术为产业数字化转型提供基础支撑[18-19]，也有学者认为数字化转型的制度 标准和动态能力建设是研究重点[12,21]。只有推动科技与产业深度融合，各行 各业才能在“新基建”带动下，从企业个体转型上升到产业协同升级。 选取中文初始样本，设定中国知网CNKI 数据库主要主题为数字化转型，本文 提取被引频次排名前10 的中文文献，如表3 所示。 表2 外文高被引论文排名Tab.2 Ranking of highly cited papers in foreign languages 数字技术的运用改变了传统创新创业逻辑。张晓和鲍静[22]论述政府数字化建 设的核心特征、政策导向和理论实践，并基于数字政府即平台的概念，研究英 国创新创业的数字化转型策略；肖旭和戚聿东[23]研究认为，实现我国产业高 质量发展，产业转型升级是根本目标；左健和孙辉[24]提出“内容为王”是传统出 版社数字化转型的创新创业之路，并讨论复合出版的涵义及涉及的相关信息技 术；严若森和钱向阳[25]研究中国运营商数字化转型的外部竞争格局，构建中 国运营商数字化转型的PEST-SWOT 模型，提出中国运营商创新创业和数字化 转型的模式抉择；吴静等[26]剖析疫情中数字化转型存在的风险与机遇。 蒋晓丽和石磊[27]从媒介融合角度研究我国报业数字化转型的产业演化机制； 吕铁[28]提出推进企业智能制造、行业平台赋能和园区生态构建的建议；韦颜 秋等[29]探讨大数据时代商业银行数字化转型路径和模式；刘海启[30]认为，现 代农业数字化转型为数字农业的发展与创新创业提供了核心生产要素和有力支 持，并提出加快构建数字农业经济体系；吴朝平[31]指出，数字化转型成为零 售银行潜在市场发展的核心目标，并提出以平台、场景、产品、流量4 个方面 为支点，推进创新创业和数字科技应用拓展。 综上可知，国内研究更多关注产业数字化转型的战略、价值维度、理论逻辑和 趋向路径[22-23,28]，而产业数字化转型的价值维度体现在驱动产业效率提升和 推动产业跨界融合等方面。国内学者普遍认为，信息技术能够推动出版产业数 字化转型，实现复合出版商业模式与媒介融合[24,27]。这为媒体行业增添了更 为多样化表现样式，从而能够满足用户不断变化升级的需求。也有学者认为电 信产业、银行业和农业的数字化转型战略、路径和模式是研究重点[25,29-31]。 后疫情时代，各产业要持续推动数字化转型升级，为更好地应对外部风险挑战 积蓄经营动能。 表3 中文高被引论文排名Tab.3 Ranking of highly cited papers in Chinese 2.3 Key 聚类分析 使用VOSviewer 文献计量分析软件对数字化转型研究领域Key 进行聚类，从1 681 篇外文文献中提取标题和Summary 字段(忽略结构化抽象标签和)，计数方 式选择完整计算，阈值选择单个词组出现最少50 次(14 701 个词组中有69 个 符合阈值要求)，去除主题词digital transformation 的影响后，得到出现频次最 多的 5 个聚类标签，如表4、图1 所示。 5 个聚类主题分别为产业壁垒(Industry barrier)、经济转型(Economy transformation)、商业创新(Business innovation)、疫情变化(Covid change)和 企业数字化(Enterprise digitalization)。其中，Key 创新出现频次为527 次，战 略出现频次为376，疫情出现频次为328 次。因此，基于产业视角，外文文献 的具体研究内容可归纳为3 个主要研究热点，即产业数字化转型与创新研究、 产业数字化转型与战略研究及产业数字化转型与疫情研究。 同理，从1 580 篇中文文献中提取标题和Summary 字段(忽略结构化抽象标签 和)，计数方式选择完整计算，阈值选择单个词组出现最少15 次(3 343 个词组 中有31 个符合阈值要求)，去除主题词数字化转型的影响后，得到出现频次最 多的5 个聚类标签，如表5、图2 所示。 表4 外文文献Key 聚类分析结果Tab.4 Clustering analysis results of keywords in foreign literature 5 个聚类主题分别为数字化媒体融合、数字出版商业模式、数字经济高质量发 展、教育出版转型和融合发展转型升级。其中，Key 创新出现频次为277 次， 战略出现频次为203 次，媒体出现频次为186 次。因此，中文文献的具体研究 内容可归纳为产业数字化转型与创新研究、产业数字化转型与战略研究及产业 数字化转型与媒体研究3 个主要研究热点。 表5 中文文献Key 聚类分析结果Tab.5 Clustering analysis results of keywords in Chinese literature 3 产业数字化转型的国外研究综述 3.1 产业数字化转型与创新研究 Moi&Cabiddu[32]对在线租房平台Spotahome 的数字化转型营销创新能力进行 实证研究，确定其关键理论维度；Genzorova 等(2019)研究运输业如何利用数 字化技术改变经营模式，并通过案例研究设计经营模式的创新过程；Zaharia &Pietreanu[33]概述机场数字化创新发展趋势和全面管理策略，分析罗马尼亚 国际机场数字化改造的技术挑战；Dragomirov & Boyanov(2021)基于企业创新 创业视角，研究保加利亚数字化转型问题，并提出物流领域数字化程度的评价 方法；Suvorova 等[34]论述数字化转型在集装箱运输中的主要创新应用领域， 分析近3 年集装箱运输市场实施数字化转型的技术成果；Li(2020)探讨数字技